《国际金融报》旗下“证基风云”报道。

9月以“绿肥红瘦”行情收官，市场交投持续低迷，本月日均成交额降至不足7500亿元，券商概念指数下跌近12%。四季度A股行情表现受关注。

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回顾今年前三季度，A股震荡幅度较大，市场活跃度波动也大。而无论在交易火爆，还是交投低迷情况下，券商信息系统安全始终关键。记者注意到，年内数家券商交易系统故障，遭到投资者吐槽，被监管层批评，这也敲响了券业警钟。业内人士告诉本报记者，券商要做好全面测试，且提升研发测试效率。

对于股市交易来说，系统畅通安全尤其重要。然而，年内已有多家券商出现信息系统安全事件，其中招商证券年内两次出现交易系统故障，一度登上微博热搜榜。对此，有投资者表示愤怒，甚至要求招商证券为此进行赔偿。招商证券方面此前也向《国际金融报》记者作出回应，表示给客户造成不便，深感抱歉。

上述问题也引起了监管层的关注。深圳证监局对招商证券采取责令改正措施，认为招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。证监会对招商证券出具警示函，认为在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

记者从投保基金公司5月中旬发布的《证券公司投资者保护状况评价报告2022》获悉，“12386”中国证监会服务热线显示，2021年度因交易系统稳定性问题被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较上一年度（1103 次）有所下降。其中，被投诉5次及以上的有42家。主要有页面无法访问、交易信息显示错误、无法及时成交或撤单、无法正常登录等情况，特别是在市场行情转换的时间点，对投资者股票交易造成一定影响；以及证券公司服务人员无法准确定位故障原因，使得解决问题周期过长。

近年来证券行业持续加大信息技术投入，数字化治理能力进一步增强。中证协统计数据显示，2021年全行业信息技术投入金额338.20亿元，同比增长28.7%，占2020年度营业收入的7.7%。2017年至今，证券行业在信息技术领域累计投入近1200亿元。去年招商证券、平安证券等10家券商在信息技术投入超过100亿元，华泰证券、中金公司、中信证券等投入金额排名靠前。

投入这么多资金，券商信息系统为何仍然频出故障？

Testin云测CTO陈冠诚在接受《国际金融报》记者采访时分析，从实际使用和业务层面上来看主要有两点，一是券商业务复杂，技术架构却相对陈旧。近二十年资本市场发展迅猛，业务复杂度日益增加，而券商交易系统多为十年前架构，耦合度高，调整起来难度和风险都很大。二是测试做得不够全面，证券交易系统依赖非常多，如银行、基金、交易所等，平台很多PC端、App端都需要测试，加上测试环境和生产环境不能保持高度一致，导致测试不能完全反映真实情况。

券商信息系统出现故障问题受到监管层重视。5月证监会下发的《机构监管情况通报》，招商证券被当作“案例”点名批评，2022年3月14日、5月16日，招商证券在周末系统升级过程中，测试场景尤其是压力测试不够充分，导致交易系统接连发生两次信息系统安全事件。

测试环节尤为重要，当前证券行业软件测试主要存在哪些问题？

陈冠诚向记者直言，一是测试过程管理难，存在工作分散、类型多、难以集 、难以度量、难以改进、没有知识沉淀等问题；二是测试效率低，回归测试不充分，投入大、效率低、风险高，且验收测试过度依赖厂商，不透明、配合成本高；三是业务型测试人才少，测试人员的业务和系统知识不足，导致测试效率低、有效性差；四是专项测试能力受限，移动互联网+新技术的快速冲击下，移动端测试、全链路压测、安全测试、用户探索测试等专项测试能力短板突出。

“做好全面的测试，且提升研发测试的效率，帮助券商信息系统迈入新阶段。”陈冠诚提出建议，以券商APP端的一项兼容测试为例，证券APP在上线之前要做充分的兼容测试，业内比较公认的基础兼容是在Android 600款机型、IOS 100款机型上进行兼容测试，测试的本质是为软件产品质量负责以及增加一道保险，保证在市面上的主流机型和绝大多数设备上不会出现崩溃、闪退等问题，否则直接影响用户交易和使用体验。也要在测试效率上下功夫，让测试尽可能智能、自动化，券商APP的核心功能是可通过AI自动化的产品来做好回归测试，起到降本增效作用。

记者 朱灯花